Temi riguardanti gli intermediari in strumenti finanziari e la prestazione di servizi alla clientela in ottica regolamentare, organizzativa, statistica e prospettica.
I servizi possono essere collegati a: emissione, collocamento e distribuzione di strumenti finanziari; gestione di patrimoni; attività di finanza di impresa; di global custody e di banca depositaria.
Ulteriori argomenti attengono l’organizzazione, il funzionamento e la regolamentazione: dei mercati secondari regolamentati; dei sistemi di scambi organizzati; dei servizi di riscontro e rettifica, di compensazione, di regolamento e di garanzia; dei sistemi di indennizzo dei risparmiatori.